Wir setzen sich ändernde Regeln um
Wir sind eine Beratungsgesellschaft, die Unterlagen und Verfahren für unsere Kunden
erarbeitet. Wir führen Audits und Prüfungen durch und bieten Schulungen für Mitarbeiter an.
Unser Team erfahrener Prüfer verfügt über erforderliche Kompetenzen zur Prüfung der Einhaltung der gesetzlichen Vorschriften in folgenden Bereichen:
· AML - Gesetz zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung
· DSGVO – Datenschutz-Grundverordnung und ISO 27001-Konformität
· BCP - Sicherheit der Geschäftskontinuität gemäß ISO 22301
· Compliance Standards ISO 37001 und ISO 19600 zum
Compliance Management System.
Auf Basis unseres
Fachwissens und unserer langjährigen praktischen Erfahrung im Compliance-Risikomanagement
führen wir im Auftrag des Kunden Compliance-Audits durch, die auf die Größe des
Unternehmens und das rechtliche Umfeld, in dem es tätig ist, ausgerichtet sind.
In unseren Prüfberichten für Aufsichtsräte oder andere Organe, die den Eigentümer
repräsentieren, werden die Ergebnisse der Prüfung der Compliance-Funktion der
geprüften Organisation klar und transparent dargestellt und gleichzeitig
Bereiche aufgezeigt, in denen die Wirksamkeit und die Effizienz der
eingesetzten Instrumente und Verfahren verbessert werden können.
AML - unsere Experten beraten Banken, Versicherer, Vermögensverwalter und andere Einrichtungen, die in den Geltungsbereich der Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung fallen. Wir helfen bei rechtlichen und
regulatorischen Fragen und unterstützen die Implementierung der Lösungen zur
Bekämpfung von Geldwäsche während der Produktentwicklung. Wir arbeiten mit
Unternehmen zusammen, die ihren Verpflichtungen gemäß dem Geldwäschegesetz
nachkommen zwecks der Erarbeitung der Unterlagen, Politiken und der
einschlägigen Praxis, einschließlich der Unterstützung bei der Entwicklung von
Mechanismen für eine effiziente Kundenbewertung auf der Grundlage individueller
KYC-Modelle.
DSGVO - der Schutz personenbezogener Daten ist heute eines der wichtigsten Compliance-Systeme, die in Unternehmen eingeführt und aufrechterhalten werden. Unsere erfahrenen Experten identifizieren bei der Durchführung eines Projekts beim Kunden die Prozesse, in denen personenbezogene Daten verarbeitet werden, erarbeiten entsprechende Unterlagen, einschließlich der Politiken und der Informationsklauseln und
helfen bei deren Einführung. Darüber hinaus führen unsere Experten im Rahmen
ihrer Projekte Sicherheitsaudits und Schulungen für Mitarbeiter durch.
BCP/BCM - der Klimawandel, die Covid-19-Epidemie und der Krieg in der Ukraine sind nur einige Beispiele für Ereignisse, die die Geschäftsfortführung stören und Unternehmen aller Art vor neue Herausforderungen stellen können. Wir arbeiten mit Banken, Versicherern, Telekommunikations-unternehmen und Produktionsbetrieben bei der Erstellung der Geschäftsfortführungs- und Krisen-managementpläne zusammen. Wir
helfen bei der Vorbereitung geeigneter Verfahren und unterstützen die
Implementierung neuer Instrumente zur Stärkung der Widerstandsfähigkeit der
Geschäftsprozesse gegen verschiedene Arten von Bedrohungen. Wir entwickeln
Testszenarien, damit die Mitarbeiter die Fähigkeit erlangen, kritische Bestände
schnell wiederherzustellen, und in der Lage sind, die Abwicklung der Geschäfte
eines Unternehmens nach einem Vorfall in vollem Umfang in kürzester Zeit wiederherzustellen.
Compliance-Verfahren - unsere Experten arbeiten mit Unternehmen zusammen, die in verschiedenen Marktsegmenten tätig sind und helfen ihnen bei der Erstellung der Verfahren sowie der Anpassung interner Vorschriften an die gesetzlichen Anforderungen und tragen somit zur Minimierung der Compliance-Risiken bei. Die Verfahren zur
Verhinderung von Korruption und Betrug, zur Entgegennahme interner Meldungen von
Hinweisgebern, zur Verhinderung von Interessenkonflikten, zur gesellschaftlichen
Unternehmensverantwortung (CSR) oder zur Erfüllung der Meldepflicht über wirtschaftliche Eigentümer sind Beispiele für Angelegenheiten, die in der Compliance-Politik festzulegen sind.
Schulungen - unser Trainerteam sind Personen mit solidem
praktischem Wissen im Schulungsbereich. Die Qualität ist für uns die Priorität,
deswegen bieten unsere Trainer maßgeschneiderte Schulungen an und der Umfang einer
Schulung wird jedes Mal mit dem Kunden im Vorfeld abgestimmt. Wir führen auch offene Schulungen für größere Teilnehmergruppen durch.
Unsere Trainer veranstalten seit über 15 Jahren Präsenz-, Hybrid- und Online-Schulungen. Auf individuellen Wunsch können wir auch E-Learning-Schulungen für deren einwandfreie Bereitstellung über Ihre eigene E-Learning-Plattform erstellen.
Um den Erwerb neuer Fähigkeiten durch die Schulungsteilnehmer zu bestätigen, können wir im Rahmen unserer Dienstleistung auch einen Wissenstest durchführen und individuelle Zertifikate ausstellen.
Wir bieten Compliance-Schulungen und Schulungen zur Informationssicherheit an. Die von unseren Kunden am häufigsten gewählten Schulungen sind Schulungen zum Schutz personenbezogener Daten, zur Geldwäsche, Weitergabe von Hinweisen über die Verstöße (Whistleblowing), Informationssicherheit oder Antikorruptionsverfahren.
ABO-Dienstleistungen
DSB - Datenschutzbeauftragter ist eine Dienstleistung, die von einem zugeteilten Experten mit mindestens 15-jährigerErfahrung in diesem Bereich, juristischem Hintergrund und IT-Sicherheitskenntnissen erbracht wird, der seine Aufgaben in Übereinstimmung mit den Anforderungen der DSGVO erfüllt. Aufgrund der gesetzlichen
Anforderungen an die Bearbeitung von Vorfällen ist der Kontakt mit unserem Experten
rund um die Uhr möglich. Bei der Zuteilung eines Experten empfehlen wir jeweils
eine Person, die mit dem Wirtschaftszweig vertraut ist, in dem unser Kunde
tätig ist. Wir haben Experten in den folgenden Geschäftsbereichen:
· Finanzen (Banken und Versicherer)
· Telekommunikation
· Bauwesen und Immobilien
· Handel und elektronischer Geschäftsverkehr
· Industrie
· Tourismus
· Film, Theater und Kunst
· Schulwesen
· öffentliche Einrichtungen
Unsere Beauftragten erbringen auch Dienstleistungen für multinationale Unternehmen,
die ihren Sitz in der EU/EWR und außerhalb, z. B. in der Ukraine oder den USA
haben.
Weitergabe von Hinweisen über die Verstöße (Whistleblowing) - gemäß der Richtlinie 2019/1937 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Oktober 2019 müssen in jedem Mitgliedstaat ein System zur Entgegennahme von Meldungen über die Verstöße
eingerichtet und den Hinweisgebern rechtlicher Schutz gewährleistet werden. Checkbox kann als eine externe, unparteiische Gesellschaft ein sicheres System für die Entgegennahme von Meldungen, die Aufzeichnung und die Übermittlung von Rückmeldungen bereitstellen, wobei die persönlichen Daten des Hinweisgebers vertraulich behandelt werden. Unser System unterstützt die Aktivitäten interner Bereiche jeder Organisation, in der ein internes Verfahren zur Entgegennahme der Meldungen eingeführt wurde. Da unsere Gesellschaft Compliance-Experten einstellt, kann unser Team auf Wunsch des Kunden auch eine interne Untersuchung durchführen und Empfehlungen zur Verhinderung weiterer Rechtsverstöße sowie Empfehlungen zur derartigen Änderung des bestehenden Verfahrens ausarbeiten, dass das Risiko des erneuten Auftretens derartiger Vorfälle in der Zukunft minimiert wird.
Geldwäsche - unsere Experten haben mindestens 15-jährige Erfahrung in der Ausführung der Aufgaben eines Geldwäschebeauftragten. Wir arbeiten mit Banken, Darlehensgebern und anderen Verpflichteten in solchen Bereichen zusammen, wie z. B. bei der Aktualisierung der Politiken, der Erarbeitung und Einführung von KYC-Programmen oder der Veranstaltung periodischer Schulungen für Mitarbeiter. Wir leisten Unterstützung
bei der Implementierung von Instrumenten zur Geschäftspartner- und Kundenüberwachung sowie bei der Zusammenarbeit mit den Aufsichtsbehörden im
Bereich der Meldung verdächtiger Transaktionen und der den Schwellenwert überschreitenden Transaktionen.
Checkbox Sp. z o.o. ul. G. Narutowicza 40/1, 90-135 Łódź, tel. (+48) 42 292 04 40,e-mail: biuro (at) checkbox.pl KRS: Sąd Rejonowy dla Łodzi – Śródmieścia w Łodzi XX Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego 0000702467, kapitał zakładowy 5.000 zł (wpłacony w całości) NIP: 7292719953 REGON: 368667437