Prüfungen

Unser Team erfahrener Prüfer verfügt über erforderliche Kompetenzen zur Prüfung der Einhaltung der gesetzlichen Vorschriften in folgenden Bereichen:

·      AML - Gesetz zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung

·      DSGVO – Datenschutz-Grundverordnung und ISO 27001-Konformität

·      BCP - Sicherheit der Geschäftskontinuität gemäß ISO 22301

·      Compliance Standards ISO 37001 und ISO 19600 zum

Compliance Management System.

Auf Basis unseres

Fachwissens und unserer langjährigen praktischen Erfahrung im Compliance-Risikomanagement

führen wir im Auftrag des Kunden Compliance-Audits durch, die auf die Größe des

Unternehmens und das rechtliche Umfeld, in dem es tätig ist, ausgerichtet sind.

In unseren Prüfberichten für Aufsichtsräte oder andere Organe, die den Eigentümer

repräsentieren, werden die Ergebnisse der Prüfung der Compliance-Funktion der

geprüften Organisation klar und transparent dargestellt und gleichzeitig

Bereiche aufgezeigt, in denen die Wirksamkeit und die Effizienz der

eingesetzten Instrumente und Verfahren verbessert werden können.

Beratung & Recht

AML - unsere Experten beraten Banken, Versicherer, Vermögensverwalter und andere Einrichtungen, die in den Geltungsbereich der Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung fallen. Wir helfen bei rechtlichen und

regulatorischen Fragen und unterstützen die Implementierung der Lösungen zur

Bekämpfung von Geldwäsche während der Produktentwicklung. Wir arbeiten mit

Unternehmen zusammen, die ihren Verpflichtungen gemäß dem Geldwäschegesetz

nachkommen zwecks der Erarbeitung der Unterlagen, Politiken und der

einschlägigen Praxis, einschließlich der Unterstützung bei der Entwicklung von

Mechanismen für eine effiziente Kundenbewertung auf der Grundlage individueller

KYC-Modelle.

DSGVO - der Schutz personenbezogener Daten ist heute eines der wichtigsten Compliance-Systeme, die in Unternehmen eingeführt und aufrechterhalten werden. Unsere erfahrenen Experten identifizieren bei der Durchführung eines Projekts beim Kunden die Prozesse, in denen personenbezogene Daten verarbeitet werden, erarbeiten entsprechende Unterlagen, einschließlich der Politiken und der Informationsklauseln und

helfen bei deren Einführung. Darüber hinaus führen unsere Experten im Rahmen

ihrer Projekte Sicherheitsaudits und Schulungen für Mitarbeiter durch.

BCP/BCM - der Klimawandel, die Covid-19-Epidemie und der Krieg in der Ukraine sind nur einige Beispiele für Ereignisse, die die Geschäftsfortführung stören und Unternehmen aller Art vor neue Herausforderungen stellen können. Wir arbeiten mit Banken, Versicherern, Telekommunikations-unternehmen und Produktionsbetrieben bei der Erstellung der Geschäftsfortführungs- und Krisen-managementpläne zusammen. Wir

helfen bei der Vorbereitung geeigneter Verfahren und unterstützen die

Implementierung neuer Instrumente zur Stärkung der Widerstandsfähigkeit der

Geschäftsprozesse gegen verschiedene Arten von Bedrohungen. Wir entwickeln

Testszenarien, damit die Mitarbeiter die Fähigkeit erlangen, kritische Bestände

schnell wiederherzustellen, und in der Lage sind, die Abwicklung der Geschäfte

eines Unternehmens nach einem Vorfall in vollem Umfang in kürzester Zeit wiederherzustellen. 

Compliance-Verfahren - unsere Experten arbeiten mit Unternehmen zusammen, die in verschiedenen Marktsegmenten tätig sind und helfen ihnen bei der Erstellung der Verfahren sowie der Anpassung interner Vorschriften an die gesetzlichen Anforderungen und tragen somit zur Minimierung der Compliance-Risiken bei. Die Verfahren zur

Verhinderung von Korruption und Betrug, zur Entgegennahme interner Meldungen von

Hinweisgebern, zur Verhinderung von Interessenkonflikten, zur gesellschaftlichen

Unternehmensverantwortung (CSR) oder zur Erfüllung der Meldepflicht über wirtschaftliche Eigentümer sind Beispiele für Angelegenheiten, die in der Compliance-Politik festzulegen sind.

Schulungen und Zertifizierung

Schulungen - unser Trainerteam sind Personen mit solidem

praktischem Wissen im Schulungsbereich. Die Qualität ist für uns die Priorität,

deswegen bieten unsere Trainer maßgeschneiderte Schulungen an und der Umfang einer

Schulung wird jedes Mal mit dem Kunden im Vorfeld abgestimmt. Wir führen auch offene Schulungen für größere Teilnehmergruppen durch.

Unsere Trainer veranstalten seit über 15 Jahren Präsenz-, Hybrid- und Online-Schulungen. Auf individuellen Wunsch können wir auch E-Learning-Schulungen für deren einwandfreie Bereitstellung über Ihre eigene E-Learning-Plattform erstellen.

Um den Erwerb neuer Fähigkeiten durch die Schulungsteilnehmer zu bestätigen, können wir im Rahmen unserer Dienstleistung auch einen Wissenstest durchführen und individuelle Zertifikate ausstellen.

Wir bieten Compliance-Schulungen und Schulungen zur Informationssicherheit an. Die von unseren Kunden am häufigsten gewählten Schulungen sind Schulungen zum Schutz personenbezogener Daten, zur Geldwäsche, Weitergabe von Hinweisen über die Verstöße (Whistleblowing), Informationssicherheit oder Antikorruptionsverfahren.

 ABO-Dienstleistungen

DSB - Datenschutzbeauftragter ist eine Dienstleistung, die von einem zugeteilten Experten mit mindestens 15-jährigerErfahrung in diesem Bereich, juristischem Hintergrund und IT-Sicherheitskenntnissen erbracht wird, der seine Aufgaben in Übereinstimmung mit den Anforderungen der DSGVO erfüllt. Aufgrund der gesetzlichen

Anforderungen an die Bearbeitung von Vorfällen ist der Kontakt mit unserem Experten

rund um die Uhr möglich. Bei der Zuteilung eines Experten empfehlen wir jeweils

eine Person, die mit dem Wirtschaftszweig vertraut ist, in dem unser Kunde

tätig ist. Wir haben Experten in den folgenden Geschäftsbereichen:

·      Finanzen (Banken und Versicherer)

·      Telekommunikation

·      Bauwesen und Immobilien

·      Handel und elektronischer Geschäftsverkehr

·      Industrie

·      Tourismus

·      Film, Theater und Kunst

·      Schulwesen

·      öffentliche Einrichtungen

Unsere Beauftragten erbringen auch Dienstleistungen für multinationale Unternehmen,

die ihren Sitz in der EU/EWR und außerhalb, z. B. in der Ukraine oder den USA

haben.

Weitergabe von Hinweisen über die Verstöße (Whistleblowing) - gemäß der Richtlinie 2019/1937 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Oktober 2019 müssen in jedem Mitgliedstaat ein System zur Entgegennahme von Meldungen über die Verstöße

eingerichtet und den Hinweisgebern rechtlicher Schutz gewährleistet werden. Checkbox kann als eine externe, unparteiische Gesellschaft ein sicheres System für die Entgegennahme von Meldungen, die Aufzeichnung und die Übermittlung von Rückmeldungen bereitstellen, wobei die persönlichen Daten des Hinweisgebers vertraulich behandelt werden. Unser System unterstützt die Aktivitäten interner Bereiche jeder Organisation, in der ein internes Verfahren zur Entgegennahme der Meldungen eingeführt wurde. Da unsere Gesellschaft Compliance-Experten einstellt, kann unser Team auf Wunsch des Kunden auch eine interne Untersuchung durchführen und Empfehlungen zur Verhinderung weiterer Rechtsverstöße sowie Empfehlungen zur derartigen Änderung des bestehenden Verfahrens ausarbeiten, dass das Risiko des erneuten Auftretens derartiger Vorfälle in der Zukunft minimiert wird.

Geldwäsche - unsere Experten haben mindestens 15-jährige Erfahrung in der Ausführung der Aufgaben eines Geldwäschebeauftragten. Wir arbeiten mit Banken, Darlehensgebern und anderen Verpflichteten in solchen Bereichen zusammen, wie z. B. bei der Aktualisierung der Politiken, der Erarbeitung und Einführung von KYC-Programmen oder der Veranstaltung periodischer Schulungen für Mitarbeiter. Wir leisten Unterstützung

bei der Implementierung von Instrumenten zur Geschäftspartner- und Kundenüberwachung sowie bei der Zusammenarbeit mit den Aufsichtsbehörden im

Bereich der Meldung verdächtiger Transaktionen und der den Schwellenwert überschreitenden Transaktionen.